Das ist keine Werbung
Das „Luxemburger Wort“ veröffentlicht am Samstag (der meistgelesenen Ausgabe der Woche) eine Doppelseite über die „Entwicklung“ der Privatbank Edmond de Rothschild. „Wir wollen die Größe der Gruppe verdoppeln“, lautet die Überschrift. Die Vorsitzende Ariane de Rothschild wird zitiert. Sie wurde während eines Aufenthalts in Luxemburg interviewt, der im Artikel nicht datiert ist. Die Chefin des Instituts ist auf dem Hauptfoto neben François Pauly zu sehen, dem neuen Geschäftsführer des Instituts und ehemaligen Vorsitzenden des Verlags Saint-Paul. Er ist zwar nicht mehr Verwaltungsratsmitglied, seit der Verlag 2020 von der flämischen Mediengruppe Mediahuis übernommen wurde … steht dem Unternehmen aber weiterhin nahe. Baronin Ariane erscheint in einem Kasten am Fuß der Seite mit dem Titel „Eine Frau mit Überzeugungen“ und einem Porträtfoto. Von ihrem abrupten Rücktritt als Vorsitzende der luxemburgischen Tochtergesellschaft ist keine Rede, als bekannt wurde, dass die Bank fast 500 Millionen Euro aufgenommen hatte, die aus dem malaysischen Staatsfonds 1MDB veruntreut worden waren – ganz im Gegensatz zu den „ Aktivitäten in den Bereichen Lifestyle, philanthropische Stiftungen und Segelsport “. Die Bank Edmond de Rothschild Europe wurde von der zuständigen Untersuchungsrichterin angeklagt. Im Zusammenhang mit dem Erbe und dem „Markenwert“ wird der Begriff „prestigeträchtig“ dreimal in ein und demselben Absatz wiederholt. „Wir sind davon überzeugt, dass die Finanzwelt dazu dienen muss, die Welt von morgen zu gestalten. Diese Überzeugung spiegelt sich in visionären, wegweisenden Investitionen wider, die sich positiv auf die Realwirtschaft auswirken.“ Die französischsprachige Website von „Le Wort“ hat den Artikel, obwohl er auf Französisch verfasst wurde, nicht veröffentlicht (während die Tageszeitung aus Gasperich ihre gedruckten Seiten auf Deutsch veröffentlicht) … eine Sprache, die auf den von Edmond de Rothschild angestrebten Märkten besser beherrscht wird als Deutsch. Die Bank hält den Rekord für die höchste von der CSSF verhängte Geldstrafe. Die Finanzaufsichtsbehörde verurteilte das Institut 2017 zur Zahlung von neun Millionen Euro wegen Mängeln in den Bereichen Unternehmensführung, Compliance und Geldwäschebekämpfung – ein Problem, das das Institut nach den Medienenthüllungen im April 2016 in Angriff genommen hatte. pso
Sinfonie in C-Dur
Eine weitere Verhandlung, die in die Geschichte eingehen wird. Der Gerichtshof der Europäischen Union (Foto: sb) trat am Dienstagmorgen in der Großen Kammer zusammen, um die Plädoyers in den Rechtssachen WM und Sovim gegen Luxembourg Business Registers anzuhören. Diese beiden luxemburgischen Unternehmen wenden sich gegen die wirtschaftliche Interessengemeinschaft und insbesondere gegen deren 2019 eingerichtetes Register für wirtschaftliche Eigentümer. Die natürlichen Personen hinter diesen im Großherzogtum ansässigen Unternehmen möchten anonym bleiben und haben beim LBR einen Antrag auf Einschränkung des Zugangs zu Informationen über ihre wirtschaftlichen Eigentümer gestellt. Derzeit ist es jeder Person möglich, anonym auf das Register der wirtschaftlich Berechtigten (RBE) zuzugreifen und die juristischen Personen hinter jedem Unternehmen einzusehen. Im Prinzip – denn in der Praxis ergeben sich zahlreiche Hindernisse (wie beispielsweise die Notwendigkeit, ein Viertel der Anteile zu besitzen). Im Fall „WM“ – ein vom Gericht dem Unternehmen zugewiesener Deckname – nutzt der wirtschaftliche Eigentümer den Vorwand der Sicherheit, um seinen Namen unkenntlich machen zu lassen. Sovim, das keine Anonymität beantragt hat, hat stets darauf geachtet, seine wirtschaftlichen Eigentümer zu verbergen. Sie wurde 1998 in Luxemburg gegründet und hat als Aktionär eine Holdinggesellschaft, die im selben Jahr gegründet wurde und ihrerseits hauptsächlich von der Société Générale Bank & Trust gehalten wird, einer Bank, die sich mit Diskretion auskennt (siehe Seite 9). Beide Unternehmen haben beim Handelsgericht Berufung eingelegt, um die LBR zur Vernunft zu bringen.
„Der luxemburgische Richter hat beschlossen, diesen Fall an den Gerichtshof der Europäischen Union zu verweisen, um Vorabentscheidungsfragen insbesondere zur Gültigkeit der europäischen Rechtsvorschriften zu stellen, was zur Folge hat, dass alle ähnlichen Verfahren auf luxemburgischer Ebene vorläufig ausgesetzt werden“, heißt es bei der Kanzlei Elvinger-Hoss-Prussen, die Sovim vertritt. Yves Gonner, der Direktor der LBR, teilt mit, dass 625 Verfahren vor luxemburgischen Gerichten bis zur Antwort des EuGH auf die Vorabentscheidungsfragen ausgesetzt sind. Die Partner von EHP, Katrien Veranneman und Pierre Elvinger, erklären, dass „der öffentliche Zugang zum Register der wirtschaftlichen Eigentümer auf anonymer Basis bestimmte Grundrechte verletzt“. Vor dem Gerichtshof der Europäischen Union haben die Anwälte am Dienstag zudem die Verpflichtung zur Einhaltung des Grundsatzes der Verhältnismäßigkeit verteidigt. Die Zugangsregelung dürfe nicht über das hinausgehen, was zur Erreichung des angestrebten Ziels – nämlich der Bekämpfung der Geldwäsche – erforderlich sei. Damit wird ein Aspekt der fünften EU-Geldwäscherichtlinie in Frage gestellt. Diese schreibt den Zugang der breiten Öffentlichkeit zum Register der wirtschaftlichen Eigentümer von Gesellschaften vor, während der Zugang zum Register der Trusts und Treuhandgesellschaften auf Personen mit einem „berechtigten Interesse“ beschränkt bleibt. Die Offenlegung der Informationen ist im Hinblick auf das Ziel der Bekämpfung der Geldwäsche (insbesondere der Steuerhinterziehung), aber auch im Hinblick auf die Grundsätze der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) zu bewerten. Die europäischen Richter werden einen Mittelweg zwischen diesen verschiedenen Interessen finden. Der Generalanwalt wird mit der Vorlage seiner Schlussanträge am 20. Januar erste Hinweise auf die Auslegung der am Dienstag geführten Debatten geben. pso
Durchsuchung bei Finexis
Nach Angaben des Landes wurden am Dienstag die Räumlichkeiten der Vermögensverwaltungsgesellschaft Finexis im Rahmen eines Ermittlungsverfahrens wegen des Verdachts der Geldwäsche durchsucht. Das am Boulevard Royal ansässige Unternehmen war Ende April von der Finanzaufsichtsbehörde sanktioniert und anschließend bei der Staatsanwaltschaft angezeigt worden. Finexis zahlte eine Geldstrafe in Höhe von 240.000 Euro – eine Rekordstrafe für diese Art von Unternehmen –, unter anderem wegen der Nichteinhaltung seiner Verpflichtungen im Bereich der Geldwäschebekämpfung. Finexis ist als Verwahrstelle für Investmentfonds tätig, doch die CSSF (d’Land, 7.5.2021) hat im Rahmen eines außergerichtlichen Verwaltungsverfahrens zahlreiche zweifelhafte Praktiken aufgedeckt. Insbesondere stellte sie Geldflüsse aus China in Frage. Die Justiz wird gegebenenfalls über mögliche Straftaten entscheiden. pso
Für Wedely heißt es: Alles oder nichts
Das Berufungsgericht von Luxemburg hat am Dienstag sein Urteil im Fall H.T. Layer Europe, dem Betreiber der Marke Wedely, verkündet und die in erster Instanz verhängten Strafen bestätigt. Die drei Geschäftsführer der Marke und das Unternehmen selbst waren am 14. Juni wegen illegaler Beschäftigung zu Geldstrafen in Höhe von jeweils 5.000 Euro verurteilt worden. Wie bereits das Gericht hält auch das Berufungsgericht den quasi systematischen Einsatz von Lieferfahrern (Foto: sb) als Selbstständige – und somit ohne Arbeitsvertrag – für rechtswidrig, da diese im Wesentlichen für das genannte Unternehmen tätig sind. Die Lieferfahrer, hauptsächlich junge Menschen oder Arbeitslose, hätten sich „regelmäßig angemeldet, und die erhaltene Vergütung sei dazu gedient, ihren Lebensunterhalt zu bestreiten und ihre materielle Existenz zu sichern“, hatte die Staatsanwaltschaft in ihrem Plädoyer auf der Grundlage eines Berichts der Arbeits- und Bergbauaufsicht geltend gemacht. Die Verteidigung macht hingegen geltend, dass es bei der Einstellung eines Fahrers schwierig sei, vorherzusagen, ob dieser „eine einmalige Tätigkeit ausüben werde oder nicht und, im letzteren Fall, ob er die notwendigen Schritte unternehmen müsse, um eine Niederlassungsgenehmigung zu erhalten“. Das Gericht stützte sich auf die Angaben in den Strafakten, wonach „die Angeklagten über einen zusammenhängenden Zeitraum hinweg sehr regelmäßig die Dienste der Lieferfahrer in Anspruch nahmen“. Der Verteidiger Philippe Penning, der diese Woche mit dem Fall CSV Frendeskrees beschäftigt ist, hält es für „wahrscheinlich“, dass Berufung eingelegt wird. pso
Sperrzone
Die Abstimmung über einen freiwilligen Covid-Check in Unternehmen wurde von den Gewerkschaften als Demütigung empfunden, da die Regierung zunächst ihre Beschwerden und anschließend ihr „Ultimatum“ ignoriert hatte. Als Vergeltungsmaßnahme hatten der OGBL, der LCGB und die CGFP mit „rechtlichen Schritten“ gedroht. Eine Demonstration wäre eine riskante Option, da die Gewerkschaften Gefahr laufen, von den stark mobilisierten Impfgegnern überrannt zu werden. Die Schutzmauer beginnt bereits zu bröckeln. Letzte Woche war der Vorsitzende des Allgemeinen Verbandes des kommunalen öffentlichen Dienstes, Marco Thomé, zu Gast beim Sender von Bas Schagen, während der Vorsitzende der Apess, Gilles Everling, am „Weißen Marsch“ teilnahm, „in privater Eigenschaft“, wie er gegenüber der Zeitung „Le Land“ erklärte. bt
Nähe
Bislang haben sich laut Angaben des Gesundheitsministeriums nur 10.000 Menschen bei ihrem Hausarzt impfen lassen. Ende August hatte das Gesundheitsministerium auf das vermeintliche Vertrauensverhältnis zwischen Patienten und ihren „Hausdokteren“ gesetzt, um der Impfkampagne neuen Schwung zu verleihen. Letzte Woche erklärte Gesundheitsdirektor Jean-Claude Schmit bei Radio 100,7, man habe „einen großen und schnellen Erfolg“ erwartet, aber „man muss sagen, dass es nur langsam in Gang gekommen ist.“ Ein Misserfolg, der grundlegendere Fragen zur ambulanten Versorgung in Luxemburg aufwirft, insbesondere zum Mangel an Hausärzten und deren geringer Verankerung in den Gemeinden, in denen sie tätig sind. bt
